2024证券从业资格考试《证券市场》考试题及答案

在各个领域，许多人都需要跟试题打交道，试题可以帮助主办方了解考生某方面的知识或技能状况。你知道什么样的试题才能切实地帮助到我们吗？下面是小编整理的2024证券从业资格考试《证券市场》考试题及答案，供大家参考借鉴，希望可以帮助到有需要的朋友。

一、单选题

1. 有价证券是（ ）的一种形式。

A. 商品证券

B. 权益资本

C. 虚拟资本

D. 债务资本

答案：C。有价证券是虚拟资本的一种形式。

2. 按是否在证券交易所挂牌交易，证券可分为（ ）。

A. 上市证券和非上市证券

B. 上市证券和挂牌证券

C. 挂牌证券和公开证券

D. 场内证券和场外证券

答案：A。按是否在证券交易所挂牌交易，证券可分为上市证券和非上市证券。

3. 证券市场的基本功能不包括（ ）。

A. 筹资 - 投资功能

B. 资本定价功能

C. 资本配置功能

D. 规避风险功能

答案：D。证券市场的基本功能包括筹资 - 投资功能、资本定价功能、资本配置功能，规避风险不是其基本功能。

4. 以下关于股票性质的说法中，错误的是（ ）。

A. 股票是有价证券、要式证券

B. 股票是证权证券、资本证券

C. 股票是综合权利证券

D. 股票是物权证券、债权证券

答案：D。股票是有价证券、要式证券、证权证券、资本证券、综合权利证券，不是物权证券和债权证券。

5. 下面关于无面额股票的阐述正确的是（ ）。

A. 无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票

B. 无面额股票也称为比例股票或份额股票

C. 无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减

D. 以上都正确

答案：D。无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票，也称为比例股票或份额股票，其价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减。

6. 股票按股东享有权利的不同，可以分为（ ）。

A. 普通股票和优先股票

B. 记名股票和无记名股票

C. 有面额股票和无面额股票

D. 份额股票和比例股票

答案：A。股票按股东享有权利的不同，可以分为普通股票和优先股票。

7. 优先股票的特征不包括（ ）。

A. 股息率固定

B. 股息分派优先

C. 剩余资产分配优先

D. 具有优先认股权

答案：D。优先股票的特征包括股息率固定、股息分派优先、剩余资产分配优先，优先认股权是普通股股东的权利。

8. 我国《公司法》规定，有面额股票发行价格的最低界限是股票的（ ）。

A. 账面价格

B. 票面金额

C. 清算价值

D. 内在价值

答案：B。我国《公司法》规定，有面额股票发行价格的最低界限是股票的票面金额。

9. 在我国，按投资主体的不同性质，将股票划分为（ ）。

A. 国家股、法人股、社会公众股、外资股

B. 国家股、法人股、公众股、外资股

C. 国家股、法人股、社会公众股、外资股、混合股

D. 国家股、集体股、社会公众股、外资股

答案：A。在我国，按投资主体的不同性质，将股票划分为国家股、法人股、社会公众股、外资股。

10. 以下关于债券的说法错误的是（ ）。

A. 债券是一种有价证券

B. 债券是一种虚拟资本

C. 债券是债权的表现

D. 债券的发行人可以是中央政府、地方政府、金融机构、公司企业等，而不能是个人

答案：D。债券是一种有价证券、虚拟资本、债权的表现，债券的发行人可以是中央政府、地方政府、金融机构、公司企业等，个人不能发行债券。

11. 以下关于债券分类的说法错误的是（ ）。

A. 根据债券发行者的不同，可以将债券分为政府债券、金融债券和公司债券

B. 根据债券到期日的不同，可以将债券分为短期债券、中期债券和长期债券

C. 根据债券信用等级的不同，可以将债券分为低等级债券和高等级债券

D. 根据债券利率是否固定，可以将债券分为固定利率债券和浮动利率债券

答案：C。根据债券信用等级的不同，可以将债券分为投资级债券和投机级债券等多种分类方式，C 选项说法不准确。

12. 政府债券的特征不包括（ ）。

A. 安全性高

B. 流通性强

C. 收益稳定

D. 低税待遇

答案：D。政府债券具有安全性高、流通性强、收益稳定、免税待遇等特征。

13. 以下关于金融债券的说法错误的是（ ）。

A. 金融债券是由银行和非银行金融机构发行的债券

B. 金融债券的资信通常高于其他非金融机构债券

C. 金融债券违约风险相对较小，具有较高的安全性

D. 金融债券的利率通常低于一般的企业债券

答案：D。金融债券的利率通常高于政府债券，低于一般的企业债券。

14. 国际债券的计价货币通常是（ ），以便在国际资本市场筹集资金。

A. 外国货币

B. 国际通用货币

C. 本国货币

D. 本国货币或外国货币

答案：B。国际债券的计价货币通常是国际通用货币，以便在国际资本市场筹集资金。

15. 证券投资基金的特点不包括（ ）。

A. 集合理财、专业管理

B. 组合投资、分散风险

C. 利益共享、风险共担

D. 独立托管、保障安全

E. 集中投资、获取高收益

答案：E。证券投资基金的特点包括集合理财、专业管理、组合投资、分散风险、利益共享、风险共担、独立托管、保障安全，不是集中投资获取高收益。

16. 根据（ ）的不同，可以将基金分为封闭式基金和开放式基金。

A. 基金运作方式

B. 基金组织形式

C. 基金投资对象

D. 基金投资目标

答案：A。根据基金运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金和开放式基金。

17. 以下关于封闭式基金和开放式基金的说法错误的是（ ）。

A. 封闭式基金有固定的存续期，开放式基金没有固定存续期

B. 封闭式基金规模固定，开放式基金规模不固定

C. 封闭式基金交易在投资者之间完成，开放式基金交易在投资者与基金管理人之间完成

D. 封闭式基金的交易价格受市场供求关系的影响，开放式基金的交易价格主要取决于基金份额净值

答案：C。封闭式基金交易在投资者之间完成，开放式基金的申购和赎回在投资者与基金管理人之间完成，这里说交易不准确，C 错误。

18. 契约型基金与公司型基金的区别不包括（ ）。

A. 法律主体资格不同

B. 投资者的地位不同

C. 基金营运依据不同

D. 收益分配方式不同

答案：D。契约型基金与公司型基金的区别包括法律主体资格不同、投资者的地位不同、基金营运依据不同，收益分配方式不是二者的主要区别。

19. 以下关于股票基金、债券基金、货币市场基金的说法错误的是（ ）。

A. 股票基金以股票为主要投资对象

B. 债券基金以债券为主要投资对象

C. 货币市场基金以货币市场工具为主要投资对象

D. 股票基金风险最低，货币市场基金风险最高

答案：D。货币市场基金风险最低，股票基金风险最高。

20. 以下关于证券市场监管意义的说法错误的是（ ）。

A. 加强证券市场监管是保障广大投资者权益的需要

B. 加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要

C. 加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要

D. 加强证券市场监管是提高证券市场效率的需要，但会抑制证券市场创新

答案：D。加强证券市场监管是提高证券市场效率的需要，同时也有利于促进证券市场创新。

21. 证券市场监管的原则不包括（ ）。

A. 依法监管原则

B. 保护投资者利益原则

C. “三公”原则

D. 政府监管与自律管理相结合原则

E. 效率优先原则

答案：E。证券市场监管的原则包括依法监管原则、保护投资者利益原则、“三公”原则、政府监管与自律管理相结合原则，不包括效率优先原则。

22. 我国证券市场的自律性组织主要包括（ ）。

A. 证券交易所和证券登记结算机构

B. 证券业协会和证券交易所

C. 证券业协会和证券登记结算机构

D. 证券公司和证券交易所

答案：B。我国证券市场的自律性组织主要包括证券业协会和证券交易所。

23. 以下关于证券发行市场的说法错误的是（ ）。

A. 证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场

B. 证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所

C. 证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场

D. 证券发行市场由证券发行人、证券投资者和证券中介机构三部分组成，但不包括证券监管机构

答案：D。证券发行市场由证券发行人、证券投资者、证券中介机构和证券监管机构组成。

24. 以下关于证券承销的说法错误的是（ ）。

A. 证券承销业务采取代销或者包销方式

B. 证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议

C. 证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

D. 证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，代销期限最长不得超过 90 日

答案：D。代销期限最长不得超过 90 日说法错误，应为 180 日。

25. 以下关于证券交易市场的说法错误的是（ ）。

A. 证券交易市场是为已经公开发行的证券提供流通转让机会的市场

B. 证券交易市场通常分为证券交易所市场和场外交易市场

C. 证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所，是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心

D. 场外交易市场是在证券交易所外进行证券交易的市场，又称柜台交易市场或店头交易市场，没有固定的交易场所

答案：D。场外交易市场有不同的形式，包括柜台交易市场、第三市场、第四市场等，虽然相对分散，但有的'也有固定交易场所，D 说法错误。

26. 以下关于证券交易所的说法错误的是（ ）。

A. 证券交易所本身不持有证券，也不进行证券的买卖，但能决定证券交易的价格

B. 证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人

C. 证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种

D. 我国内地有两家证券交易所，即上海证券交易所和深圳证券交易所，它们都是会员制证券交易所

答案：A。证券交易所本身不持有证券，也不进行证券的买卖，不能决定证券交易的价格。

27. 以下关于场外交易市场的功能的说法错误的是（ ）。

A. 场外交易市场是证券发行的主要场所

B. 场外交易市场为不能在证券交易所上市交易的证券提供流通转让的场所

C. 场外交易市场是证券交易所的必要补充

D. 场外交易市场拓宽了融资渠道，改善了中小企业融资环境

答案：A。证券发行的主要场所是证券发行市场，不是场外交易市场。

28. 以下关于证券登记结算公司的说法错误的是（ ）。

A. 证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人

B. 证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样

C. 证券登记结算公司的设立须经国务院证券监督管理机构批准

D. 证券登记结算公司的注册资本应当不低于人民币 2 亿元

答案：D。证券登记结算公司的注册资本应当不低于人民币 2 亿元说法错误，应为不低于人民币 1 亿元。

29. 以下关于证券服务机构的说法错误的是（ ）。

A. 证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构

B. 证券服务机构包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所等

C. 证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务无需得到证券监管部门和有关主管部门批准

D. 投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务 2 年以上的经验

答案：C。证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务还需要得到证券监管部门和有关主管部门批准。

30. 以下关于证券公司的说法错误的是（ ）。

A. 证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司

B. 证券公司可以经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务中的一项或多项

C. 证券公司的注册资本应当是实缴资本，证券公司经营不同业务的注册资本最低限额不同

D. 证券公司的组织形式只能是股份有限公司

答案：D。证券公司的组织形式可以是有限责任公司或者股份有限公司。

31. 以下关于证券公司主要业务的说法错误的是（ ）。

A. 证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务

B. 证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动

C. 财务顾问业务是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务，包括为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务

D. 证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为，证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式，证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，证券公司只能采取包销或者代销中的一种方式进行承销

答案：D。证券公司可以同时采取代销和包销方式进行承销，D 说法错误。

32. 以下关于证券公司风险管理的说法错误的是（ ）。

A. 证券公司应当建立健全风险管理体系，运用有效的风险管理工具，对风险进行识别、评估、监控和应对

B. 证券公司应当对流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风险进行准确识别和评估，并建立相应的风险管理机制

C. 证券公司应当制定并持续完善风险管理制度和流程，加强内部控制，确保风险管理措施有效执行.

D. 证券公司风险管理只需要关注市场风险和信用风险，因为这两种风险对证券公司影响最大

答案：D。证券公司需要关注包括流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风险，而不只是市场风险和信用风险。

33. 以下关于我国证券市场发展历程的说法错误的是（ ）。

A. 新中国证券交易市场的建立始于 1986 年

B. 1990 年 12 月 19 日和 1991 年 7 月 3 日，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式营业

C. 1992 年 10 月，国务院证券委员会和中国证券监督管理委员会成立，标志着中国证券市场开始实行集中统一监管

D. 2004 年 5 月，中国证监会批准深圳证券交易所设立中小企业板块，这是我国多层次资本市场体系建设的重要举措，中小企业板块与主板市场完全不同

答案：D。中小企业板块是深交所主板市场的一个组成部分，在主板市场的制度框架下运行，不是完全不同。

34. 以下关于我国证券市场对外开放的说法错误的是（ ）。

A. 我国证券市场对外开放可分为三个层次，分别是在国际资本市场募集资金、开放国内资本市场和有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场

B. 在国际资本市场募集资金，包括发行 B 股、H 股、N 股、S 股等外资股

C. 开放国内资本市场，主要是指允许外国投资者买卖我国证券市场上的股票、债券等金融产品

D. 我国目前已经完全开放了境内企业和个人投资境外资本市场

答案：D。我国目前尚未完全开放境内企业和个人投资境外资本市场，是有条件地开放。

一、单选题

1. 有价证券是（ ）的一种形式。

A. 商品证券

B. 权益资本

C. 虚拟资本

D. 债务资本

答案：C。有价证券是虚拟资本的一种形式。

2. 证券市场按层次结构关系，可以分为（ ）。

A. 发行市场和流通市场

B. 集中市场和场外市场

C. 股票市场和债券市场

D. 国内市场和国际市场

答案：A。证券市场按层次结构关系，可以分为发行市场和流通市场。发行市场又称一级市场，流通市场又称二级市场。

3. 以下不属于金融债券的是（ ）。

A. 政策性金融债券

B. 商业银行债券

C. 特种金融债券

D. 公司债券

答案：D。公司债券不属于金融债券，金融债券是由银行和非银行金融机构发行的债券。

4. 股票最基本的特征是（ ）。

A. 参与性

B. 流动性

C. 收益性

D. 永久性

答案：C。收益性是股票最基本的特征，股票的收益来源包括股息红利和资本利得。

5. 我国《公司法》规定，有面额股票发行价格的最低界限是股票的（ ）。

A. 票面金额

B. 账面价格

C. 清算价值

D. 内在价值

答案：A。我国《公司法》规定，股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。

6. 优先认股权是指（ ）。

A. 当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利

B. 当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以市价优先认购一定数量新发行股票的权利

C. 当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的以低于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利

D. 当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以高于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利

答案：A。优先认股权是指当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利。

7. 债券的票面利率受（ ）的影响。

Ⅰ. 债券的面值 Ⅱ. 债券期限长短 Ⅲ. 筹资者的资信 Ⅳ. 市场利率水平

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B。债券票面利率的影响因素包括债券期限长短、筹资者的资信、市场利率水平等，债券面值与票面利率并无直接关联。

8. 以下关于政府债券的说法，错误的是（ ）。

A. 政府债券是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证

B. 政府债券的发行主体是中央政府和地方政府

C. 中央政府发行的债券称为国债，地方政府发行的债券称为地方债

D. 政府债券风险小，收益稳定，流通性不强

答案：D。政府债券风险小，收益稳定，流通性强。

9. 证券投资基金的资金主要投向（ ）。

A. 实业

B. 邮票

C. 有价证券

D. 珠宝

答案：C。证券投资基金的资金主要投向有价证券。

10. 契约型基金是基于（ ）而组织起来的代理投资方式。

A. 公约原理

B. 信托原理

C. 代理原理

D. 委托原理

答案：B。契约型基金是基于信托原理而组织起来的代理投资方式。

11. 封闭式基金的期限是指（ ）。

A. 基金从成立起到终止之间的时间

B. 从开始认购到全部份额认购完成时的时间

C. 从终止时开始清算到清算完毕之间的时间

D. 从每年的 1 月 1 日到该年的 12 月 31 日

答案：A。封闭式基金的期限是指基金从成立起到终止之间的时间。

12. 以下关于金融衍生工具的产生与发展的说法，错误的是（ ）。

A. 金融衍生工具产生的最基本原因是避险

B. 20 世纪 80 年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展

C. 金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的重要原因之一

D. 新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段

答案：D。金融衍生工具产生的最基本原因是避险，20 世纪 80 年代以来的金融自由化进一步推动其发展，金融机构的利润驱动也是重要原因之一，而金融理论的发展为金融衍生工具的产生与发展提供了理论支持，电子计算机、通信技术等新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段，D 选项说法不准确。

13. 金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以（ ）为交易对手。

A. 卖方

B. 期货经纪公司

C. 买方

D. 交易所（或期货清算公司）

答案：D。金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以交易所（或期货清算公司）为交易对手。

14. 金融期权的基本类型是（ ）。

A. 货币期权

B. 互换期权

C. 买入期权和卖出期权

D. 股票期权

答案：C。金融期权的基本类型是买入期权（看涨期权）和卖出期权（看跌期权）。

15. 可转换债券通常是转换成（ ）。

A. 担保债券

B. 抵押债券

C. 优先股票

D. 普通股票

答案：D。可转换债券通常是转换成普通股票。

16. 证券发行市场又被称为（ ）。

A. 一级市场

B. 二级市场

C. 三级市场

D. 四级市场

答案：A。证券发行市场又被称为一级市场。

17. 我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（ ）万元的，应当由承销团承销。

A. 3000

B. 4000

C. 5000

D. 6000

答案：C。我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币 5000 万元的，应当由承销团承销。

18. 证券公司的主要业务内容有（ ）。

A. 承销和咨询

B. 股票、债券和基金

C. 发行、自营和基金管理

D. 代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务

答案：D。证券公司的主要业务内容包括代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务等。

19. 证券登记结算公司的名称中应当标明（ ）字样。

A. 证券登记结算

B. 证券公司

C. 股份有限公司

D. 有限责任公司

答案：A。证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样。

20. 以下关于证券市场监管意义的说法，错误的是（ ）。

A. 加强证券市场监管是保障广大投资者权益的需要

B. 加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要

C. 加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要

D. 加强证券市场监管是提高证券市场效率的需要，监管会限制市场的创新

答案：D。加强证券市场监管是保障广大投资者权益、维护市场良好秩序、发展和完善证券市场体系的需要，虽然监管可能在一定程度上需要平衡创新与稳定，但不能说监管会限制市场创新，合理的监管有利于促进健康创新。

21. 我国证券市场的自律性组织包括（ ）。

Ⅰ. 证券交易所 Ⅱ. 证券业协会 Ⅲ. 证券公司 Ⅳ. 证监会

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：A。我国证券市场的自律性组织包括证券交易所和证券业协会，证券公司是经营机构，证监会是监管机构。

22. 以下关于股票价格指数的说法，错误的是（ ）。

A. 股票价格指数是用以反映整个股票市场上各种股票市场价格的总体水平及其变动情况的指标

B. 股票价格指数的编制方法有算术平均法、加权平均法和几何平均法

C. 上证综合指数以 1990 年 12 月 19 日为基期

D. 深证成分股指数以全部上市股票为样本股

答案：D。深证成分股指数是从深圳证券交易所的所有股票中抽取具有市场代表性的 40 家上市公司的股票作为样本股，不是以全部上市股票为样本股。

23. 世界上最早的证券交易所是（ ）。

A. 纽约证券交易所

B. 费城证券交易所

C. 阿姆斯特丹证券交易所

D. 伦敦证券交易所

答案：C。世界上最早的证券交易所是阿姆斯特丹证券交易所。

24. 道 - 琼斯工业平均指数的样本股包括（ ）家美国最大、最具流动性的上市公司。

A. 10

B. 20

C. 30

D. 40

答案：C。道 - 琼斯工业平均指数的样本股包括 30 家美国最大、最具流动性的上市公司。

25. 我国的证券监管机构是（ ）。

A. 中国人民银行

B. 财政部

C. 中国证券监督管理委员会

D. 国务院证券委员会

答案：C。我国的'证券监管机构是中国证券监督管理委员会。

26. 以下关于证券市场的说法，正确的是（ ）。

A. 证券市场是价值直接交换的场所

B. 证券市场是财产权利直接交换的场所

C. 证券市场是风险直接交换的场所

D. 以上说法都正确

答案：D。证券市场是价值直接交换、财产权利直接交换、风险直接交换的场所。

27. 证券市场的基本功能不包括（ ）。

A. 筹资 - 投资功能

B. 资本定价功能

C. 资本配置功能

D. 规避风险功能

答案：D。证券市场的基本功能包括筹资 - 投资功能、资本定价功能、资本配置功能，规避风险不是其基本功能。

28. 股票市场价格的最直接影响因素是（ ），并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。

A. 供求关系

B. 公司经营状况

C. 宏观经济因素

D. 政治因素

答案：A。股票市场价格的最直接影响因素是供求关系，其他因素通过影响供求关系进而影响股票价格。

29. 以下关于债券的说法，错误的是（ ）。

A. 债券是一种有价证券

B. 债券是一种虚拟资本

C. 债券是债权的表现

D. 债券的发行人必须是企业

答案：D。债券的发行人可以是政府、金融机构、企业等。

30. 国际债券的计价货币通常是（ ），以便在国际资本市场筹集资金。

A. 外国货币

B. 国际通用货币

C. 本国货币

D. 本国货币或外国货币

答案：B。国际债券的计价货币通常是国际通用货币，如美元、欧元等。

31. 我国在国际债券市场上已发行的债券品种有（ ）。

Ⅰ. 政府债券 Ⅱ. 特种债券 Ⅲ. 金融债券 Ⅳ. 可转换公司债券

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D。我国在国际债券市场上已发行的债券品种有政府债券、金融债券、可转换公司债券等。

32. 证券投资基金的特点不包括（ ）。

A. 集合理财、专业管理

B. 组合投资、分散风险

C. 利益共享、风险共担

D. 集中投资、获取高收益

答案：D。证券投资基金的特点包括集合理财、专业管理，组合投资、分散风险，利益共享、风险共担，不是集中投资、获取高收益。

33. 根据投资目标划分，证券投资基金可分为（ ）。

Ⅰ. 成长型基金 Ⅱ. 收入型基金 Ⅲ. 平衡型基金 Ⅳ. 货币市场基金

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A。根据投资目标划分，证券投资基金可分为成长型基金、收入型基金、平衡型基金，货币市场基金是按投资对象划分的。

34. 开放式基金所特有的风险是（ ）。

A. 市场风险

B. 管理能力风险

C. 技术风险

D. 巨额赎回风险

答案：D。开放式基金所特有的风险是巨额赎回风险。

35. 金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动，这体现了金融衍生工具的（ ）特征。

A. 跨期性

B. 杠杆性

C. 联动性

D. 不确定性或高风险性

答案：C。金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动，体现了联动性特征。

36. 金融期货的主要交易制度不包括（ ）。

A. 保证金制度

B. 分散交易制度

C. 限仓制度

D. 大户报告制度

答案：B。金融期货的主要交易制度包括保证金制度、限仓制度、大户报告制度等，没有分散交易制度这一说法。

37. 金融期权与金融期货的区别不包括（ ）。

A. 基础资产不同

B. 交易者权利与义务的对称性不同

C. 履约保证不同

D. 收益特点相同

答案：D。金融期权与金融期货在基础资产、交易者权利与义务对称性、履约保证等方面存在区别，收益特点也不同，期权收益不对称，期货双方收益对称。

38. 可转换债券的基本要素不包括（ ）。

A. 标的股票

B. 票面利率

C. 转换期限

D. 转换地点

答案：D。可转换债券的基本要素包括标的股票、票面利率、转换期限等，没有转换地点这一要素。

39. 以下关于证券发行市场的说法，错误的是（ ）。

A. 证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场

B. 证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所

C. 证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场

D. 证券发行市场的参与者只有发行人和投资者

答案：D。证券发行市场的参与者除了发行人和投资者，还有证券承销商等中介机构。

40. 我国《证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务之一的，注册资本最低限额为人民币（ ）亿元。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

答案：A。我国《证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务之一的，注册资本最低限额为人民币 1 亿元。

41. 以下关于证券公司的说法，错误的是（ ）。

A. 证券公司是证券市场的重要参与主体

B. 证券公司是专门从事有价证券买卖的法人企业

C. 证券公司可以为投资者提供证券经纪、投资咨询等服务

D. 证券公司的主要业务包括证券承销、证券自营等

答案：B。证券公司是专门从事有价证券买卖相关业务的法人企业，不仅仅是买卖，还包括承销、经纪、资产管理等多种业务。

42. 证券登记结算公司的职能不包括（ ）。

A. 证券账户、结算账户的设立和管理

B. 证券的存管和过户

C. 证券的买卖

D. 证券交易的清算和交收

答案：C。证券登记结算公司的职能包括证券账户、结算账户的设立和管理，证券的存管和过户，证券交易的清算和交收等，不包括证券的买卖。

43. 证券市场监管的原则不包括（ ）。

A. 依法监管原则

B. 保护投资者利益原则

C. “三公”原则

D. 以自律为主原则

答案：D。证券市场监管的原则包括依法监管原则、保护投资者利益原则、“三公”（公开、公平、公正）原则等，不是以自律为主，而是政府监管和自律监管相结合。

【2017证券从业资格考试《证券市场》考试题及答案】

模拟题一：

单项选择题

第1题公司发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额()的罚款。

A.百分之五以上百分之十五以下

B.百分之二以上百分之十以下

C.百分之五以上百分之二十以下

D.百分之十以上百分之二十以下

【正确答案】A

【答案解析】《中华人民共和国公司法》第二百条规定，公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额百分之五以上百分之十五以下的罚款。

本题 1 分

第2题公司合并的，应当自作出合并决议之日起()日内通知债权人，并与30日内在报纸上公告。

A.5

B.15

C.10

D.20

【正确答案】C

【答案解析】《中华人民共和国公司法》第一百七十三条规定，公司应当自作出合并决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。

本题 1 分

第3题上市公司并购重组项目的财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在()个工作日内向中国证监会报告。

A.4

B.3

C.5

D.2

【正确答案】B

【答案解析】《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第四十一条第二款规定，财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。

本题 1 分

第4题未经()批准，任何公司和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。

A.工商管理部门

B.财政部

C.国务院期货监督管理机构

D.人民银行

【正确答案】C

【答案解析】《期货交易管理条例》第十六条第四款规定，未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。

本题 1 分

第5题从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得()批准的业务资格。

A.期货业协会

B.银监会

C.国务院期货监督管理机构

D.人民银行

【正确答案】C

【答案解析】《期货交易管理条例》第二十三条规定，从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格，具体管理办法由国务院期货监督管理机构制定。

本题 1 分

第6题A公司由于涉嫌操纵证券市场而被证监会立案调查，根据规定，监管机构可以限制A公司证券买卖的最长期限为()个交易日。

A.20

B.15

C.30

D.60

【正确答案】C

【答案解析】《中华人民共和国证券法》第一百八十条规定，在调查操纵证券市(qe是什么意思啊？QE是指量化宽松(Quantitative Easing，简称QE)，这其实是一种货币政策，主要指各国央行通过公开市场购买政府债券、银行金融资产等做法。)场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过十五个交易日;案情复杂的，可以延长十五个交易日。因此，监管机构可以限制证券买卖的最长期限为30个交易日。

本题 1 分

第7题根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每()年检查一次。

A.2

B.1

C.3

D.半

【正确答案】A

【答案解析】《证券业从业人员资格管理实施细则》第二十一条规定，协会对执业人员自取得执业证书之日起每两年检查一次。

本题 1 分

第8题下列关于私募基金财产投资范围的说法中，错误的是()。

A.不可以买卖股权

B.可以买卖基金份额

C.可以买卖期权

D.不可以买卖基金合同约定以外的其他投资标的

【正确答案】A

【答案解析】非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。故A项说法错误。

本题 1 分

第9题关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，下列说法正确的是()。

A.从业人员可以以他人名义持有、买卖股票

B.从业人员不能收受他人赠送的股票

C.从业人员可以以化名持有、买卖股票

D.从业人员可以直接持有、买卖股票

【正确答案】B

【答案解析】《中华人民共和国证券法》第四十三条规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。故B项说法正确。

本题 1 分

第10题下列说法中，正确的是()。

A.证券公司的股东可以约定不按照出资比例行使表决权

B.经中国证监会批准的证券公司分支机构不包括从事业务经营活动的分公司

C.证券公司章程中的重要条款包括证券公司股东大会召集程序的条款

D.证券公司在境外参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准

【正确答案】D

【答案解析】《中华人民共和国证券法》第一百二十九条第二款规定，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。故D项说法正确。

模拟题二：

单项选择题(在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)

第1题证券登记结算公司的职能不包括()。

A.证券账户、结算账户的设立和管理

B.证券持有人名册登记及权益登记

C.对证券交易活动进行管理

D.受发行人委托派发证券权益

【正确答案】C

【答案解析】证券登记结算公司依法履行以下职能：证券账户、结算账户的设立和管理，证券的存管和过户，证券持有人名册登记及权益登记，证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理，受发行人委托派发证券权益，办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务，国务院证券监督管理机构批准的其他业务，如为证券持有人代理投票服务等。

本题 0.5 分

第2题公司提供担保的主要方式不包括()。

A.保证

B.抵押

C.质押

D.留置

【正确答案】D

【答案解析】公司提供担保的方式主要是保证、抵押、质押。

本题 0.5 分

第3题以商品批发为主的有限责任公司注册资本的最低限额为()万元。

A.10

B.20

C.30

D.50

【正确答案】D

【答案解析】有限责任公司注册资本的最低限额为：(1)以生产经营为主的公司人民币50万元。(2)以商品批发为主的公司人民币50万元。(3)以商业零售为主的公司人民币30万元。(4)科技开发、咨询、服务性公司人民币10万元。特定行业的有限责任公司注册资本最低限额需高于上述所定限额的，由法律、行政法规另行规定。

本题 0.5 分

第4题根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司股东依法享有的权力不包括()。

A.资产收益

B.选择管理者

C.批准破产

D.参与重大决策

【正确答案】C

【答案解析】根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。

本题 0.5 分

第5题自股东会会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起()日内向人民法院提起诉讼。

A.30

B.45

C.60

D.90

【正确答案】D

【答案解析】自股东会会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起90日内向人民法院提起诉讼。

本题 0.5 分

第6题上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。

A.2/3

B.1/3

C.1/2

D.3/4

【正确答案】A

【答案解析】《中华人民共和国公司法》第一百二十二条规定：“上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。”

本题 0.5 分

第7题公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以()的罚款。

A.3万元以上30万元以下

B.3万元以上50万元以下

C.5万元以上50万元以下

D.5万元以上30万元以下

【正确答案】A

【答案解析】公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。

本题 0.5 分

第8题公开发行公司债券应当符合的条件之一是，股份有限公司的净资产不低于人民

币()万元，有限责任公司的净资产不低于人民币()万元。

A.3 000;6 000

B.3 000;5 000

C.2 000;6 000

D.2 000;5 000

【正确答案】A

【答案解析】公开发行公司债券应当符合的条件之一是，股份有限公司的净资产不低于人民币3 000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6 000万元。

本题 0.5 分

第9题申请证券上市交易，应当向()提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。

A.国务院证券监督管理机构

B.证券交易所

C.中国证券业协会

D.省级人民政府

【正确答案】B

【答案解析】申请证券上市交易，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。

本题 0.5 分

第10题以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在()日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予以公告。

A.2

B.3

C.4

D.5

【正确答案】B

【答案解析】以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予以公告。

模拟题三：

组合型选择题 。只有一个选项符合题目要求

第1题从事期货投资咨询业务的人员应?。

Ⅰ.取得证券投资咨询从业资格

Ⅱ.取得期货投资咨询从业资格

Ⅲ.加入一家有从业资格的期货投资咨询机构

Ⅳ.加入一家有从业资格的证券投资咨询机构

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【正确答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 从事期货投资咨询业务的人员?必须取得期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的期货投资咨询机构后?方可从事期货投资咨询业务。

第2题证券公司接受?为定向资产管理业务客户的?应当对相关专门账户进行监控?并

对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。

Ⅰ.本公司股东

Ⅱ.其他与本公司具有关联方关系的自然人

Ⅲ.其他与本公司具有关联方关系的法人

Ⅳ.其他与本公司具有关联方关系的组织

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 证券公司接受本公司股东?以及其他与本公司具有关联方关系的自然人、法人或者组织为定向资产管理业务客户的?证券公司应当按照公司有关制度规定?对相关专门账户进行监控?并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。

第3题王先生想做证券投资?证券公司直接与王先生签订《证券投资合同》?然后交给其《证券投资风险揭示报告》?并告知其带回家研究。关于证券公司的做法?下列说法正确的是?。

Ⅰ.是正确的

Ⅱ.错误的?证券公司应该先与王先生签署《证券投资风险揭示报告》

Ⅲ.错误的?证券公司应该当场考核王先生对《证券投资风险揭示报告》的理解程度

Ⅳ.错误的?证券公司应该告知证券投资风险的各种事项

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【正确答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 风险防控需要在投资产品前了解。

第4题在融资融券业务中?如果相关主体违反《证券公司监督管理条例》的规定?有下列情形之一的?责令改正?没有违法所得或者违法所得不足10万元的?处以10万元以上60万元以下的罚款。

Ⅰ.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券

Ⅱ.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

Ⅲ.证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单?或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度

Ⅳ.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【正确答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 在融资融券业务中?如果相关主体违反《证券公司监督管理条例》的规定?有下列情形之一的?责令改正?没有违法所得或者违法所得不足10万元的?处以10万元以上60万元以下的罚款?未经批准?委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权?或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权?证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保?证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券?资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资金和客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行?资产托管机构、证券登记结算机构发现委托资金和客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告。

第5题上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产?达到以下?情形之一的?构成重大资产重组。

Ⅰ.购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到50%以上

Ⅱ.购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到50%以上

Ⅲ.购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上?且超过6000万元人民币

Ⅳ.购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上?且超过5000万元人民币

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【正确答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产构成重大资产重组的标准之一是购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上?且超过5000万元人民币。

第6题证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时?不得提供的服务包括?。

Ⅰ.协助办理开户手续

Ⅱ.提供期货行情信息

Ⅲ.代理客户进行期货结算

Ⅳ.代理客户进行期货交易

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务?应当提供下列服务?协助办理开户手续?提供期货行情信息?交易设施?中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割?不得代期货公司、客户收付期货保证金?不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

第7题证券公司经营融资融券业务?应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立?。

Ⅰ.信用交易资金交收账户

Ⅱ.融券专用证券账户

Ⅲ.客户信用交易担保证券账户

Ⅳ.信用交易证券交收账户

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 证券公司经营融资融券业务?应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。

第8题下列关于集合资产管理计划表述正确的是?。

Ⅰ.募集资金规模在50亿元以下

Ⅱ.单个客户参与金额不低于100万元人民币

Ⅲ.客户人数在200人以上

Ⅳ.证券公司办理集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【正确答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 集合资产管理计划应当符合的条件之一是客户人数在200人以下。

第9题不具备证券自营业务资格的证券公司可将自有资金投资于?。

Ⅰ.国债

Ⅱ.货币市场基金

Ⅲ.投资级公司债

Ⅳ.期货

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【正确答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证券监督管理委员会认可的风险较低、流动性较强的证券?或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理?且投资规模合计不超过其净资本80%的?无须取得证券自营业务资格。

第10题证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件包括?。

Ⅰ.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度?严格执行风险控制和内部隔离制度

Ⅱ.建立健全的尽职调查制度?具备良好的项目风险评估和内核机制

Ⅲ.公司财务会计信息真实、准确、完整

Ⅳ.财务顾问主办人不少于5人

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：公司净资本符合中国证监会的规定，具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度，建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制，公司财务会计信息真实、准确、完整?公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录?财务顾问主办人不少于5人。中国证监会规定的其他条件。

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